法规遵从管理系统：它们会有所作为吗？-研究论文

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文件名称：法规遵从管理系统：它们会有所作为吗？-研究论文
文件大小：714KB
文件格式：PDF
更新时间：2021-05-20 20:50:44
Regulatory compliance administrative regulations compliance 遵守法规对于促进法规所服务的公共价值至关重要。 然而，许多企业仍未遵守适用于他们的某些法规，这不仅给公众带来了潜在的危险，而且使他们面临潜在的重大责任风险。 合规管理系统（CMS）可以帮助减少违规的可能性。 近年来，管理人员已开始使用CMS，以解决多个领域的合规性问题：环境，工作场所健康与安全，金融，医疗保健和航空等。 CMS建立类似于清单的系统流程，管理人员通过这些流程寻求改善组织对*法规的遵守情况。 它们可以帮助管理人员确定合规性义务，分配履行义务的责任，跟踪进度并根据需要采取纠正措施。 实际上，CMS构成了企业自身的内部检查和执行职责。 至少从理论上讲，CMS通过增加员工和管理人员可用的信息来减少不合规情况，促进内部激励机制以纠正一旦发现不合规情况，并有助于建立合规文化。 认识到这些潜在的好处，一些*政策制定者和监管者甚至开始要求某些公司采用CMS。 但是，CMS实际上能实现其理论收益吗？ 我们回顾了与CMS相关的现有经验研究，以试图了解其运作方式，并特别关注CMS是否有助于企业既履行法律宗旨，又履行法律精神。 我们还考虑可以从研究范围更广的风险管理和企业道德准则体系的有效性中吸取的经验教训，因为这些体系要么将合规性作为一个组成部分，要么就内部监控和组织架构方面提出了可比的挑战行为。 总体而言，我们发现有某些类型的CMS的公司遭受合规违规的现象较少，并且在风险管理方面也表现出改善。 但是这些影响似乎也很适度。 大型组织中的合规性通常不仅仅需要CMS。 它还需要适当的管理态度，组织文化和信息技术，这些内容应超越CMS的系统清单流程。 我们将探讨所发现的对政策和未来研究的影响，尤其是在CMS看起来最有效的条件下，CMS的类型或功能看起来比其他CMS更好的特点以及企业实施CMS的监管要求的可能价值。 。